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美敦力案详解：为何偏罚他？为何只罚4%？

2017-01-13 10:44:10

医药网12月9日讯　美敦力因实行价格垄断协议被国家发改委处罚，震惊了全行业。但是，医疗器械领域的第1张反垄断罚单，为什么恰恰砸中美敦力？罚金为什么是1.185亿元？美敦力以后，还会不会有医疗器械企业再中枪？......　　可以肯定的是，明年医疗器械行业还是国家发改委的反垄断执法重点。而就像国家对车企的反垄断执法1样，极有可能，在美敦力以后，还会有其他医疗器械企业陆续被罚。　　罚1家不是目的，警示全部行业才是根本　　美敦力成为医械反垄断的第1个中枪者，在对发改委的处罚公告进行解析后，不难发现，与美敦力的地位应是分不开的。采取巨额罚单反垄断也是国际惯用做法，通过处罚1个行业的龙头企业从而警示全部行业。　　另外，也因美敦力保持产品高价，且垄断行动在业内还颇具代表性——产生在转售环节。　　发改委反垄断局局长张汉东针对美敦力案表示，最近几年来的深入调研发现，生产厂家严格保持转售价格，制止经销商降价，是造成相干医疗器械产品终端高价的1个重要因素（据新华社）。　　具体到美敦力，“在心脏血管、恢复性疗法和糖尿病相干医疗器械领域处于行业领先位置，其严格限制转售价格的行动，排除、限制了经销商之间的竞争，限制了医疗器械品牌间的竞争，保持了相干医疗器械产品高价，阻碍了市场价格机制正常发挥作用，增加了患者负担，侵害了消费者利益。”　　张汉东表示，发改委查处并公布美敦力案，就是希望能够发挥警示和引导作用，进1步增进医疗器械行业的公平竞争。　　美敦力的被罚，显示厂商与经销商合谋弄“保护价格”，已进入相干部门视野。　　释疑：为什么罚了1.1852亿元？　　根据发改委公告，美敦力被罚款1.1852亿元，是依照2015年度涉案产品销售额4%计算而来的。为什么没有更多或更少？　　这是由于，发改委认定的美敦力罪名是“与其交易相对人达成并实行垄断协议”。　　根据《反垄断法》第4106条，经营者有该背法行动的，要“没收背法所得，并处上1年度销售额1%以上10%以下的罚款”。另外，经营者主动报告并提供重要证据的，可以酌情减轻或免除处罚。　　发改委反垄断局处长徐新宇表示，美敦力终究被罚4%，是综合斟酌了背法行动所覆盖的产品、触及的销售环节、价格限制的具体表现，和美敦力在调查中后期的配合和整改，同时参考了既往纵向协议案件处罚幅度。（据《经济参考报》）　　看来，在“40多名办案人员被困6小时”以后，若是没有美敦力的全面取消转售价格限制等主动整转业为，终究罚款额度还会在4%以上。不过，不管怎样，超不出10%的范畴，反垄断执法，不是为了把企业罚破产，而是为了警示引导市场走向公平竞争。　　细节：内部邮件成为背法证明　　11月7日的央视新闻曾称，发改委早在2015年10月就开始对美敦力进行外围调查，在掌握充分证据后，才由执法人员对美敦力上海公司进行突击检查。　　而《北京商报》最新消息显示，执法人员在搜寻中发现了大量内部邮件，这些邮件同样成为美敦力背法行动的重要证据。　　国家发改委反垄断局副处长吴东美流露，“我们从他的服务器中提取了特别多的邮件，他的服务器上大约有超过3万封的邮件，我们1共整理了105份相干的证据资料，能够证明背法行动的邮件。”　　1封来自美敦力内部的邮件显示，“现有1名I型糖尿病患者，在某市儿童医院住院，经主任推荐想购买1台712胰岛素泵，正在4处询价，希望各位同事保护价格”。据悉，该邮件大致内容为要求被询问的所有经销商不准降价。　　明年，医疗器械还是反垄断重点指向　　美敦力案后，对业内来讲，很重要的1点就是，反垄断会在行业内扩大化吗？　　实际上，从2013年起，发改委就开始了对医疗器械的反垄断研究，而调研发现，医疗器械领域最大的问题就是“竞争很不充分”。（发改委反垄断局处长徐新宇在接受央视采访时表示）　　2014年9月，反垄断局带队赴上海就经营者集中反垄断审查工作进行调研，半导体和医疗器械行业等是重点。　　2015年初，发改委对外公布当年反垄断工作重点，包括：药品、医疗器械、家电、液晶面板、知识产权、航运、汽车及零部件等。当年10月，发改委开始对美敦力进行外围调查。　　2016年，发改委反垄断重点领域包括：药品、医疗器械、汽车和零配件、工业原材料、海运、电信、金融、知识产权等。　　接连几年，医疗器械行业都是反垄断调查重点。很难保证，1个美敦力被处罚就够了。　　关于这1点，可以参照另外一大重点领域——汽车行业，国家发改委从2011年底开始反垄断调查，2014年才首开罚单，12家日企被罚12亿。今年年底，国家发改委还将对1家车企进行处罚，《关于汽车业的反垄断指南》也行将出台。2017年起，执法将进入常态化。　　在国家发改委以外，从2014年至今，地方发改委和物价局等，也开出很多反垄断罚单，东风日产、奥迪、克莱斯勒、奔驰等均因垄断被罚款，值得注意的是被罚的除厂家，还有很多经销商。　　自2008年《反垄断法》实施以来，由于人手和经验等缘由，国家反垄断执法就偏向于在1定时间内对某1行业进行集中治理，这类侧重性调查常常还延续好几年，由巨额典型性罚单，到进入执法常态化、制度化。　　医疗器械行业的反垄断调查晚于汽车行业，美敦力的挨罚恐怕也只是1个开头而已。可以预计的是，在前期调查调研的基础之上，国家发改委针对医疗器械行业的反垄断执法不会就此终止，美敦力以外，谁会成为下1家？下下1家？处罚以外，制度性的束缚文件会否出台？　　国家发改委针对美敦力的处罚公告也已表示：“将继续加强医疗器械行业反垄断监管，制止生产、销售等环节中的各种限制竞争措施，严肃查处垄断协议、滥用市场安排地位等背法行动。”　　更确切消息则是，明年发改委的反垄断执法重点正是医药和医疗器械行业（据《经济参考报》）。　　而除国家发改委，来自地方的反垄断执法也极有可能会随之到来，被处罚的除医疗器械厂家以外，与厂家合谋谢绝降价的经销商，应也会在列。　　注意，这些行动构成背法的垄断协议　　美敦力此次被罚，也将1种背法行动提上台面，这就是“垄断协议”，是指排除、限制竞争的协议、决定或其他协同行动。　　垄断协议的表现情势有3种：横向协议、纵向协议、通过同业公会的联合行动。　　横向协议参见《反垄断法》第103条，制止具有竞争关系的经营者达成以下垄断协议：　　（1）固定或变更商品价格；　　（2）限制商品的生产数量或销售数量；　　（3）分割销售市场或原材料采购市场；　　（4）限制购买新技术、新装备或限制开发新技术、新产品；　　（5）联合抵制交易；　　（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。　　纵向协议参见《反垄断法》第104条，制止经营者与交易相对人达成以下垄断协议：　　（1）固定向第3人转售商品的价格；　　（2）限定向第3人转售商品的最低价格；　　（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。　　同业公会的联合行动参见《反垄断法》第106条，行业协会不得组织本行业的经营者从事本章制止的垄断行动。　　另外，《反垄断法》还规定了以下垄断协议可以被豁免。　　第105条经营者能够证明所达成的协议属于以下情形之1的，不适用本法第103条、第104条的规定：　　（1）为改进技术、研究开发新产品的；　　（2）为提高产品质量、下降本钱、促进效力，统1产品规格、标准或实行专业化分工的；　　（3）为提高中小经营者经营效力，增强中小经营者竞争力的；　　（4）为实现节俭能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；　　（5）因经济不景气，为减缓销售量严重降落或生产明显多余的；　　（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；　　（7）法律和国务院规定的其他情形。　　属于前款第1项至第5项情形，不适用本法第103条、第104条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相干市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。　　美敦力此次被罚，就是由于实行了纵向价格垄断协议，也即《反垄断法》第104条中的“固定向第3人转售商品的价格、限定向第3人转售商品的最低价格”。这1行动在业内其实不少见，也有很多人误认为其实不背法。而如今，是到了好好学习《反垄断法》的时候了！